系列研究成果（十）：人工智能国际治理机制研究 

一、研究背景

人工智能的快速发展和广泛应用为国际社会带来机遇的同时，也带来跨国界的伦理、安全等复杂挑战。建立和完善人工智能国际治理机制显得尤为重要。本研究为分析师自研课题，以问题、应用、前瞻为导向，聚焦人工智能国际发展与治理，尝试构建一个透明、负责的治理机制模型，旨在推动国际共识，共同应对潜在风险。本研究中的观点仅代表个人作为行业分析师的观察与思考，不构成任何机构立场。

二、研究内容

当前，人工智能国际治理领域仍面临治理框架分散不统一等深层挑战。针对这些问题，本研究设计“价值基准-治理架构-实施操作-反馈迭代”的四层闭环治理模型，通过明确伦理准则、构建协同机制、细化执行路径、建立动态优化机制，推动形成可持续的全球治理解决方案。

（一）模型的理论基础

人工智能国际治理机制的设计需要兼顾技术发展与社会价值的平衡，其核心在于构建一个动态、包容、多层次的治理框架。机制、框架和模型的关系是机制包含框架、框架支撑模型、模型反哺机制。具体而言，机制强调动态运行的系统性安排，如联合国主导的“多层级协同治理网络”，包含决策机制、监督机制和争端解决机制等动态要素。框架侧重结构性设计，是治理机制的“骨架”，如“价值基准-治理架构-实施操作-反馈迭代”四层体系。治理模型是框架的具象化实施方案，如“四层闭环模型”中的“技术实施工具包”（含风险评估体系、算法审计规范）等。

本报告提出的治理模型基于三大理论构建，其分层设计能够有效应对人工智能治理的碎片化与动态性挑战：

一是多层级治理理论，由Hooghe & Marks于2003年提出，其核心观点是治理需通过“国际－区域－国家”多层级协作实现权利让渡与效率平衡，要求治理架构包含“多边协作机制”与“分层治理结构”，通过垂直维度的权责划分实现治理效率最大化。典型案例包括联合国《全球人工智能伦理倡议》与欧盟《AI法案》的衔接机制，前者确立普适性伦理原则，后者据此制定区域性技术规范。该理论的优点在于垂直权责划分清晰、治理层级明确，适用于具有明确层级结构的治理体系，尤其在跨国、跨区域治理协作中具有较强适用性；缺点是忽视跨层级协调成本，可能导致治理效率低下。

二是动态适应性治理理论，由Dietz等人于2003年提出，其核心观点是治理体系需具备“监测－响应－学习”能力以应对技术不确定性，强调治理体系应建立完善的“监测指标”与“动态调整机制”，能够根据技术发展及时调整治理策略，典型案例为欧盟《AI法案》随GPT-4技术升级紧急修订的实践。该理论的优点是技术不确定性应对能力强、治理体系灵活性高，适用于技术快速发展的领域，在应对新兴技术挑战方面具有独特优势；缺点是监测指标设计难度高，需要持续投入资源。

三是伦理嵌入设计理论，由Floridi于2019年提出，其核心观点为伦理原则必须转化为技术标准以实现“设计即治理”，主张价值基准层的“核心原则”直接约束实施操作层的技术规范，要求伦理原则需转化为可执行的技术标准，典型案例为ISO 42001算法审计标准的制定与实施。该理论的优点是实现伦理与技术融合，从源头解决伦理问题，适用于需要将伦理原则融入技术开发的场景，在算法审计、AI伦理规范等领域具有重要应用价值；缺点是标准转化落地复杂，实施难度大。

（二）模型的结构框架

结合上述多层级治理、动态适应治理、伦理嵌入治理等理论，本研究设计了“价值基准-治理架构-实施操作-反馈迭代”四层闭环模型。一是价值基准层，强调在将人类共同价值转化为技术标准的过程中，充分考量不同文明对伦理概念的理解差异。以“和平、发展、公平”等人类共同价值为基石，将抽象的伦理要求具象化为技术层面可执行的具体规则。二是治理架构层，作为制度协同的创新模式，构建由“国际组织（如联合国）-区域联盟（如欧盟）-国家政府”三级组成的协同治理网络，明确联合国在其中的核心协调作用。三是实施操作层，打造一套全球适用的“技术实施工具包”，包括帮助发展中国家的具体措施，比如技术转让、算力支持等，从而降低发展中国家参与门槛。四是反馈迭代层，形成敏捷治理的科学闭环。建立“监测-响应-学习”闭环机制，通过“发现问题-解决问题-总结经验”的循环，实现治理体系动态演进。具体如图1所示。

图 1 人工智能国际治理机制模型

（三）模型的全球适配性

为验证四层闭环治理模型的全球适用性，本研究选取印度、巴西等“全球南方”国家的人工智能治理实践进行适配性分析，基于此提出模型在资源约束、技术依赖性和权利诉求等复杂环境中的优化方案。

在资源约束方面，“全球南方”国家普遍面临技术基础设施薄弱问题，需在模型“实施操作层”增加“低成本适配工具”，如联邦学习开源框架。

在技术依赖性方面，针对全球南方依赖外部技术的现状，模型“反馈迭代层”可增设“技术自主性评估指标”，如本土算法占比、数据本地化率。

在权利敏感性方面，印度、巴西等国家对国际规则主导权高度警惕，需在“治理架构层”强化“权利保留条款”，如区域标准优先于国际规则。具体如图2所示。

图 2 全球适配性优化后的人工智能国际治理机制模型

三、研究结论

本研究针对全球人工智能治理框架分散、标准不统一等问题，提出“价值基准-治理架构-实施操作-反馈迭代”四层闭环治理模型。该模型基于多层级治理、动态适应性治理和伦理嵌入设计理论，将人类共同价值转化为技术规则，构建联合国主导的三级协同网络，并通过“监测-响应-学习”机制实现动态演进，突破传统治理的静态性与碎片化局限。

为提升全球适用性，模型重点优化三大核心问题：在实施操作层增设低成本适配工具（如联邦学习框架）以缓解资源约束，在反馈迭代层引入技术自主性评估指标（如本土算法占比）应对技术依赖，在治理架构层强化权利保留条款（如区域标准优先）保障主权诉求，有效降低发展中国家参与门槛。

该模型通过动态协同机制平衡技术创新与风险防控，致力于为形成广泛共识的全球治理框架提供可落地方案，助力弥合全球智能鸿沟，推动人工智能成为造福人类的国际公共产品，为联合国主导的多边协作提供理论与实践支撑。

作者简介：

陈晶晶，中国互联网络信息中心高级工程师，主要研究方向为互联网治理、人工智能发展与治理、电商标准化研究。

刘佳梁，中国互联网络信息中心工程师，主要从事互联网统计和产业发展研究。

陈静，中国互联网络信息中心助理研究员，主要从事互联网统计和数字经济产业研究。